2月23日，深圳证券交易所（一下简称“深交所”）发布公告，北京北摩高科摩擦材料股份有限公司（以下简称“北摩高科”）独立董事李玉华因提名声明与事实不符，收到《监管函》。

公告显示，2022年6月2日，北摩高科召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过《关于选举公司第三届董事会独立董事候选人的议案》，董事会提名李玉华为第三届董事会独立董事候选人。公司股东大会审议通过该议案后，李玉华担任北摩高科独立董事至今。然而，李玉华和公司董事会在《独立董事候选人声明》和《独立董事提名人声明》中对于“不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员”一栏均勾选“是”，与事实不符。

李玉华的上述行为违反了深交所《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条、第2.1.1条和《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第3.2.4条、第3.5.13条的规定。公司董事会的行为也违反了同样的规定。

深交所希望李玉华、北摩高科及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

继被深交所出具监管函后，北摩高科2月23日公告，因未充分核查独立董事李玉华的任职情况，公司及独立董事李玉华、时任董秘王飞等被北京监管局出具警示函。

2022年6月2日，北摩高科披露了《独立董事提名人声明》，其中第三十五项为“包括本次提名的公司在内，被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形”，李玉华保证声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经调查发现，独立董事李玉华当时同时担任董事、监事或高级管理人员的公司家数超过五家，北摩高科未充分核查独立董事相关任职情况，对外公告的《独立董事提名人声明》内容与事实不符，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款的规定。与此同时，按照相关规定，王飞作为时任董秘对公司违规行为负有主要责任。

根据《办法》第五十二条的规定，王飞作为时任董事会秘书对公司违规行为负有主要责任，北京证监局决定对北摩高科、李玉华、王飞出具警示函， 并将相关情况记入证券期货市场诚信档案，要求其应当认真汲取教训，切实加强信息披露等方面证券法律法规学习，严格遵守有关规定，杜绝此类违法行为再次发生，并自收到决定书之日起15个工作日内报送书面整改报告。

Wind 显示，北摩高科主要从事军、民两用航空航天飞行器起落架着陆系统及坦克装甲车辆、高速列车等高端装备刹车制动产品的研发、生产和销售，系军工领域高端装备制造的国家级高新技术企业。

财务方面，2023 年前三季度，北摩高科实现营业收入 7.82 亿元，同比下降 8.92%；归属于上市公司股东的净利润 3.48 亿元，同比增长 7.04%。

撰文/张垣

编辑/景迅