近日,证监会宣布依法终止对紫晶存储案中涉及的四家中介机构的调查,标志着这一备受关注的欺诈发行、信息披露违法违规案件取得了重要进展。同时,投资者的损失也得到了及时且高效的赔偿,为资本市场法治建设树立了新的里程碑。
案件回顾:欺诈发行引发市场震动
紫晶存储案自曝光以来,便牵动着无数投资者的心。广东紫晶信息存储技术股份有限公司因欺诈发行、信息披露违法违规行为,给广大投资者造成了巨大的经济损失。在这场风波中,中信建投证券股份有限公司、致同会计师事务所(特殊普通合伙)、容诚会计师事务所(特殊普通合伙)、广东恒益律师事务所等四家中介机构因涉嫌未勤勉尽责,被推向了风口浪尖。
创新制度:行政执法当事人承诺显成效
面对投资者的迫切诉求,证监会创新性地适用了行政执法当事人承诺制度。2023年12月29日,证监会与上述四家中介机构签署了承诺认可协议。根据协议,四家中介机构共计交纳了约12.75亿元的承诺金,用于赔偿投资者的损失。这一举措不仅体现了证监会保护投资者合法权益的坚定决心,也彰显了行政执法当事人承诺制度在资本市场监管中的重要作用。
高效赔付:投资者损失得到及时弥补
在承诺认可协议的推动下,四家中介机构迅速行动,通过先行赔付程序在两个月内赔偿了16,986户投资者(占总受损人数97.22%)约10.86亿元(占总损失金额98.93%)。这一高效赔付不仅让绝大多数受损投资者得到了应有的补偿,也极大地缓解了市场的紧张情绪。
后续保障:未申领投资者仍可申领赔偿
值得注意的是,虽然前期赔付工作已经取得了显著成效,但仍有部分投资者因各种原因未能及时申领赔偿金。为此,投保基金公司表示将依照规定发布相关公告,确保在前期先行赔付中未申领赔偿金的适格投资者能够继续向投保基金公司申领相应的承诺金赔偿。这一举措无疑为投资者提供了更加全面、周到的保障。
总结与展望:强化监管,保护投资者权益
紫晶存储案的圆满解决不仅是对违法违规行为的有力打击,更是对投资者合法权益的坚实守护。证监会通过适用行政执法当事人承诺制度,不仅高效地解决了投资者的赔偿问题,还督促中介机构进行了自查整改和严肃追责。未来,证监会将继续贯彻中央金融工作会议精神和新“国九条”要求,持续加大对资本市场违法违规行为的打击力度,强化中介机构的把关责任,推动资本市场高质量发展。
我们相信在证监会的坚强领导下和广大投资者的共同努力下资本市场的法治环境将会越来越完善投资者的合法权益也将得到更加有力的保障。