自2月7日吴清被任命为证监会主席至今已经过去14周，近两周内针对券商及IPO企业密集出台的一系列规则政策继续释放“强监管”信号，针对中介机构的监管措施与纪律处罚不断，汉鼎咨询按照时间线梳理了吴清主席2月7日履新以来的相关监管动态，并形成系列推送。

5月6日-5月17日主要监管动态盘点如下：

政策层面来看，5月10日晚间，证监会发布修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》。修订思路主要包括三点：第一，维持基本框架，适应市场发展需要；第二，发挥引领作用，优化行业发展理念。第三，结合行业实践，强化信息披露要求。这次颁布的规定没有前次鼓励科技企业上市的违和感，符合强监管的主基调，但感觉上更趋近于本轮强监管措施的收尾环节，毕竟前一段时间内该出的也出的差不多了。

5月15日晚，证监会在“515全国投资者保护宣传日”活动期间密集发布的一系列政策也值得关注。其中《监管规则适用指引——发行类第10号》对于IPO及拟IPO企业影响较大，该规定推行后，信息披露要求进一步提高，业务与技术和募集资金运用章节被推到前台，在审和即将申报的IPO项目都要在招股书内增加或更新相关信息。呵护投资者，保护股民之意跃然纸上。

监管措施与纪律处罚层面来看，5月6日，又一券商因持续督导业务被罚，广东证监局对国信证券出具警示函，证监局指出国信证券作为奥普特首发上市的保荐机构，在持续督导过程中存在两项违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序；二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。

值得注意的是，不足一个月，已有多家券商因股权融资项目持续督导业务出问题而被处罚。例如此前华西证券也被江苏证监局指出存在多个违规问题，被监管罚暂停保荐业务资格6个月，其中有两个涉及持续督导。另外，5月10日起，大华会计师事务所也因金通灵连续6年财务造假问题，被证监局暂停从事证券服务业务6个月；同日，中信证券和东莞证券均因牵涉泉为科技在2019年至2020年上半年贸易业务的财务造假被罚。因被暂停业务资格，华西证券和大华会计师的所有在会项目也受到了牵连，目前均已变为中止状态。

新“国九条”落地后，资本市场看门人“排队”领罚单，包括“三中一华”在内的多家头部券商悉数在列，处罚力度也大超预期。这也显示出持续督导业务正在被严监管，监管层对保荐机构能否在持续督导期间真正发挥“看门人”作用的密切关注。

与此同时，在退市新规持续作用下，又有多家上市公司面临“ST”。5月12日晚，海峡创新、汇金股份、特发信息陆续公告称，因此前年报存在虚假记载，被当地证监局采取监管措施或行政处罚，公司股票被实施“其他风险警示”，股票简称前冠以“ST”字样。根据规定，上述公司披露的年度报告财务指标存在虚假记载，尚未达到退市标准的，实施其他风险警示。