蓝鲸新闻1月23日讯，近日，浙江证监局发布公告，剑指浙商证券股份有限公司杭州分公司及相关责任人。
决定书显示，浙商证券股份有限公司杭州分公司存在对投资者以往交易合规审核把关不严、账户实名制管理不到位的问题，违反了《证券经纪业务管理办法》的规定。林长富、应文敏作为时任管理人员，对上述问题负有责任。
对此，浙江证监局决定对浙商证券股份有限公司杭州分公司、林长富、应文敏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
蓝鲸新闻1月23日讯，近日，浙江证监局发布公告，剑指浙商证券股份有限公司杭州分公司及相关责任人。
决定书显示，浙商证券股份有限公司杭州分公司存在对投资者以往交易合规审核把关不严、账户实名制管理不到位的问题，违反了《证券经纪业务管理办法》的规定。林长富、应文敏作为时任管理人员，对上述问题负有责任。
对此，浙江证监局决定对浙商证券股份有限公司杭州分公司、林长富、应文敏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
