近日，中国证券监督管理委员会山西监管局（以下简称“山西证监局”）发布公告，大同证券有限责任公司（以下简称“大同证券”）前员工李文彬因在工作期间存在违规操作客户证券账户、借用客户证券账户从事证券投资等行为，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

违规行为明确违反多项监管规定

山西证监局在公告中指出，经查实，李文彬在大同证券大同新建南路证券营业部工作期间，存在两项主要违规行为：一是违规操作客户证券账户；二是借用客户证券账户从事证券投资。

上述行为违反了多项监管规定，包括《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款，以及《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条、第十二条第一项、第二十六条第一款的规定。

监管措施落地要求限期整改

依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，以及《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款的规定，山西证监局决定对李文彬采取出具警示函的监督管理措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。

山西证监局要求李文彬高度重视上述问题，认真进行整改，并于收到该决定书之日起1个月内提交书面整改报告。

当事人有权申请复议或提起诉讼

公告同时明确，李文彬如果对该监督管理措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

该监管措施决定书的落款日期为2026年1月23日。

此次对李文彬的处罚，再次凸显了监管机构对证券从业人员违规行为的零容忍态度，旨在维护证券市场秩序，保护投资者合法权益。券商从业人员作为资本市场的重要参与者，其合规执业是市场健康运行的基础，任何违规行为都将受到监管惩处。

声明：市场有风险，投资需谨慎。本文为AI大模型基于第三方数据库自动发布，任何在本文出现的信息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，不构成个人投资建议。受限于第三方数据库质量等问题，我们无法对数据的真实性及完整性进行分辨或核验，因此本文内容可能出现不准确、不完整、误导性的内容或信息，具体以公司公告为准。如有疑问，请联系biz@staff.sina.com.cn。