上一次广发证券总裁内幕交易获刑四年，这一次国泰君安与海通证券怎么处罚？ 【国泰
春江财富
2024-12-13 08:42:50
上一次广发证券总裁内幕交易获刑四年，这一次国泰君安与海通证券怎么处罚？
【国泰君安与海通证券内幕交易核查：11名知情人涉买卖A股股票 包括高管及家属】12月12日晚间，国泰君安、海通证券均发布公告称，对本次交易相关内幕信息知情人买卖国泰君安和海通证券A股股票的情况进行了核查，涉及11名相关自然人买卖国泰君安和海通证券A股股票，包括国泰君安副总裁韩志达、国泰君安总审计师赵宏、国泰君安监事沈赟的母亲熊晓华、国泰君安员工黄文欣的父亲黄冠土、海通证券境外法律顾问高伟绅律师行顾问律师吕娜的配偶周洋等。
点评：
中国“券商内幕交易第一案”始末：
2006年2月，广发证券原总裁董正青主导广发证券借壳上市开始启动，同时，其亲弟弟、本案的第二被告人董德伟开始调集巨资买入广发证券后来选定的“壳”———延边公路。随后，延边公路的股价一路走高，2006年6月5日，延边公路在深交所公告被广发证券借壳时，董德伟又把买入的近1500万股(占延边公路流通股的15.6%)在公告前十几天开始逐步卖出。
监管部门通过对延边公路交易记录的查询，发现董德伟在2006年2月到5月用了过亿元的资金通过数百个账户买卖延边公路，获利5000多万元。2006年10月，董正青被证监会立案调查，2007年3月本案移送公安部，董正青等3人内幕交易、泄露内幕信息案正式进入司法程序。
2009年1月9日，法院判决，董正青犯泄露内幕信息罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币300万元；董德伟犯内幕交易罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币2500万元。
内幕交易通过提前获取消息窃取本属于广大投资者的盈利机会，严重破坏市场“三公”秩序，助长打探消息、投机炒作的风气，干扰投资者价值判断，影响市场定价功能发挥，侵害广大投资者合法权益。内幕交易丑闻会打击投资者的信心，证券市场功能的发挥受到严重影响。
据统计，2024年上半年，中国证监会对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚45件，同比增长约10%；处罚责任主体85人（家）次，同比增长约37%；罚没金额约23亿余元，同比增长约9%。
根据刑法第一百八十条，从事内幕交易构成情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑或者拘役。其中，证券交易金额在50万、250万以上，即分别构成情节严重、情节特别严重。
内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。因此，因内幕交易而遭受损失的投资者，可以依据《证券法》第76条提起民事赔偿诉讼。
针对这次国泰君安与海通证券的重大内幕交易如何查处？股民们正拭目以待？
（一家之言仅供参考）
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让他们倾家荡产，把牢底坐穿