在数字化转型加速的背景下，人脸识别技术因其高效的身份识别能力，被广泛应用于智慧城市、楼宇安防、金融服务、智慧零售等多个场景。然而，人脸信息作为典型的生物识别数据，属于《个人信息保护法》定义的“敏感个人信息”，其处理活动受到严格规制。为防范滥用风险、保障公民人格尊严与信息安全，人脸识别技术应用备案已成为相关项目上线前的法定前置程序。
本文将系统阐述人脸识别技术应用备案的法律基础、核心流程，并重点围绕人脸识别技术应用备案材料的构成进行结构化解析。同时，结合广东省的地方监管实践，深入探讨广东人脸识别技术应用备案的特殊要求，为企业提供全面、可操作的合规指南。
开展备案工作，必须首先明确其法律渊源。以下是当前支撑人脸识别备案制度的主要法规与标准：
法规/标准名称发布机构核心要求《中华人民共和国个人信息保护法》全国人大常委会处理敏感个人信息需取得个人单独同意，进行个人信息保护影响评估（PIA），并履行告知义务《中华人民共和国数据安全法》全国人大常委会建立数据分类分级制度，重要数据处理者应履行报告与备案义务《网络数据安全管理条例（征求意见稿）》国家网信办明确生物识别数据处理活动应向主管部门备案GB/T 41773-2022《信息技术 生物特征识别 人脸识别系统技术要求》国家标准化管理委员会规范人脸识别系统的安全性、性能指标与隐私保护机制《广东省公共安全视频图像信息系统管理办法》广东省人民政府广东专项要求：在公共场所安装人脸识别设备，应当向公安机关备案，并设置显著提示标识上述法规共同构建了“国家立法+地方细化”的监管格局，尤其在广东人脸识别技术应用备案中，地方规章的执行力强，企业需格外重视。
二、人脸识别技术应用备案的整体流程备案流程通常包含六个关键阶段，企业需按序推进：
阶段主要任务责任主体1. 合规评估判断应用场景是否符合“最小必要”原则，是否存在替代方案法务/合规部门2. 材料编制准备备案申请表、PIA报告、技术文档等全套材料合规+技术团队3. 内部审批经法务、安全、管理层联合审核确认企业决策层4. 提交申请通过政务服务平台或线下窗口提交至监管部门行政专员5. 监管审核主管部门对材料进行形式审查与实质审查网信办/公安等6. 备案完成审核通过后获得备案编号或回执，系统方可正式运行企业存档三、人脸识别技术应用备案材料清单（分类详表）备案材料的质量直接决定审核通过率。以下是按类别划分的完整材料清单，适用于各类应用场景。
（一）主体资质类材料序号材料名称提交要求备注1人脸识别技术应用备案申请表原件，加盖单位公章按主管部门模板填写2单位营业执照或统一社会信用代码证复印件，加盖公章证明主体合法性3法定代表人身份证复印件复印件，加盖公章-4经办人身份证复印件及授权委托书原件，签字盖章非法人办理时必需（二）合规与法律文件类材料序号材料名称内容要点必需性5个人信息保护影响评估报告（PIA）包括处理目的、法律依据、风险分析、缓解措施、第三方评估意见等强制6用户隐私政策文本明示人脸信息的收集、使用、存储、共享、删除规则及用户权利行使方式强制7用户授权机制说明描述如何实现“单独、明示、自愿”同意（如弹窗、书面签署、语音提示等）强制8数据共享协议（如适用）若涉及与第三方合作，需明确数据安全责任、处理范围与审计机制如有则必需9数据安全管理制度包含访问控制、权限管理、日志审计、应急响应等内容推荐提供（三）技术实现与安全保障类材料序号材料名称技术要求必需性10系统架构图与数据流图展示人脸图像从采集到销毁的全流程，标注关键节点强制11数据存储方案明确存储位置（境内）、存储期限（不超过必要时间）、备份策略强制12加密与安全防护措施说明传输加密（如TLS）、静态加密（如AES）、防篡改机制强制13等保备案证明（如适用）若系统为三级及以上信息系统，需提供网络安全等级保护备案证明特定场景强制14第三方安全检测报告由具备资质的机构出具的安全测评、渗透测试或漏洞扫描报告推荐提供（四）应用场景与告知公示类材料序号材料名称内容要求必需性15应用场景说明文件详细描述技术用途（如门禁、考勤、身份核验），论证其必要性与不可替代性强制16采集区域平面图标注摄像头安装位置、监控范围、人脸抓拍区域，避免覆盖私密空间强制（尤其广东）17公示标识设计样稿包含“本区域使用人脸识别技术”字样、目的、联系方式、监督渠道等强制18替代性服务方案说明如何为拒绝使用人脸识别的用户提供其他验证方式（如刷卡、密码）推荐提供四、广东人脸识别技术应用备案的特别要求广东省对人脸识别技术的监管具有前瞻性与严格性，企业在准备广东人脸识别技术应用备案时，需额外关注以下差异化规定：
要求维度广东省具体要求对比全国一般要求备案主管部门公安机关为主，部分地区要求同步向网信部门报备尚未形成全国统一主管部门备案触发条件所有在公共场所部署的人脸识别系统均需备案部分地区仅对大规模或高风险应用要求备案公示标准公示牌尺寸、字体、内容有地方标准，需在出入口显著位置设置一般仅要求“合理告知”数据留存视频图像信息保存期限不少于30日，且不得用于非备案目的国家层面无统一最低期限接入平台鼓励或强制接入市级公共安全视频联网平台，实现实时监管非普遍要求因此，企业在广东省开展人脸识别项目，应在通用备案材料基础上，强化对采集区域平面图、公示标识设计、本地化存储证明等材料的准备，并提前与属地公安机关沟通确认细节。
五、材料准备常见问题与优化建议问题类型典型表现改进建议材料缺失缺少PIA报告或技术架构图建立备案材料清单检查表，逐项核对内容空泛PIA报告套用模板，缺乏具体风险分析结合实际场景撰写，体现真实评估过程技术描述不清未说明加密算法或数据流向由技术人员参与编写，确保专业准确用户告知不足隐私政策未公开或同意机制不合规确保政策可查，同意流程可追溯六、结语人脸识别技术应用备案材料不仅是形式上的申报文件，更是企业数据合规能力的集中体现。尤其在广东人脸识别技术应用备案中，地方监管的精细化与严格性要求企业以更高标准准备材料。
建议企业从项目规划初期即启动合规工作，建立跨部门协作机制，确保法律、技术、运营三方协同，全面提升人脸识别应用的合法性、安全性与透明度，实现技术创新与社会责任的平衡发展。