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因私募业务存多项违规行为,西藏联创永源股权投资被监管责令改正

北京商报讯(记者刘宇阳实习生姚榕琰)1月8日,西藏证监局发布公告表示,经查,西藏联创永源股权投资有限公司(以下简称“西藏联创永源股权投资”)在私募投资基金管理业务活动期间,存在未及时填报并定期更新从业人员的有关信息;投资者适当性资料保存不完整;个别产品具有通道业务特征,主动管理不足;在管基金存在超期对外借款等违规行为。

西藏证监局指出,上述行为违反了相关规定,决定对西藏联创永源股权投资采取出具责令改正的监督管理措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。