2026年1月30日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布行政监管措施决定书，对上海见龙资产管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“见龙资产”，统一社会信用代码：91310230078184946U）采取出具警示函的行政监管措施。经查，见龙资产在开展私募基金业务过程中存在两项违规事实。

违规事实明确：适当性管理存两项问题

公告显示，见龙资产的违规行为主要集中在投资者适当性管理环节。具体来看，一是未妥善保存个别投资者适当性管理方面的记录，该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十六条的规定；二是未通过录音或录像方式记录向个别投资者揭示《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第二十三条规定的信息，此行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条的规定。

监管部门要求强化合规公司可申请复议或诉讼

针对上述违规行为，上海监管局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，决定对见龙资产采取出具警示函的行政监管措施。监管部门同时要求见龙资产加强相关法律法规的学习，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施依法合规经营。

根据公告，见龙资产如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。