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杨凌因违反从业规定被深圳证监局出具警示函

2025年12月15日,深圳证监局发布公告称,证券从业人员杨凌在开展证券业务及相关活动中存在违规行为,依据相关规定对其采取出具警示函的行政监管措施。

公告指出,经查,杨凌作为证券从业人员,在执业过程中违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第四条以及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十条第一项的规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条,深圳证监局决定对杨凌采取出具警示函的行政监管措施。

公告同时明确,杨凌如对该行政监管措施不服,可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请(行政复议申请可通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),或在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。