2026年2月11日，四川证监局发布行政监管措施决定书，对成都禾睿创业投资有限公司（以下简称“成都禾睿创投”）及其法定代表人、总经理吴恒采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

多项违规行为曝光

经查，成都禾睿创投在开展私募投资基金业务过程中存在四大类违规情形：

一是信息报告与更新不及时。公司名称、办公地址、股东持股比例、从业人员变更未按规定报告，所管理私募基金的投资运作情况未定期填报更新。

二是内部管理存在严重缺陷。公司专职员工不足5名，合规风控负责人为兼职人员，且无独立办公场地，存在未认真履行谨慎勤勉义务的情形。

三是业务开展不合规。从事与私募基金管理相冲突的业务。

四是内控制度不健全。未建立健全从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度。

违规依据与监管定性

四川证监局指出，成都禾睿创投的上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》（国令第762号）第三条第三款、第二十六条第二款，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十五条第一款，以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第四条、第十四条第三款第一项的规定。

作为公司法定代表人、总经理，吴恒未按照《私募投资基金监督管理条例》第三条第四款的规定履行职责，对上述违规行为负有责任。

监管措施与权利救济

根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款，《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条第一款的规定，四川证监局决定对吴恒采取出具警示函的行政监管措施。

公告同时明确，如对本监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在收到决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。