银行间债市开出新年首张罚单！盛达期货违规出借交易账户，被交易商协会严重警告

交易商协会8月19日发布自律处分信息，盛达期货因银行间债券市场交易违规，被予以严重警告。盛达期货向相关人员出借交易即时通讯工具账户，未就相关产品切实履行主动管理职责，同时存在未按规定实现债券交易业务全程留痕、前后台业务岗位未相互分离的情况。

出借交易即时通讯工具账户，意味着合规管理的第一道防线已被突破。在银行间债券市场的询价交易模式下，即时通讯工具是交易确认和留痕的关键载体，出借账户相当于将交易身份凭证让渡给他人，为后续违规操作打开了通道。前中后台岗位未分离则意味着同一人可能同时掌握交易发起、确认和结算权限，削弱了内部制衡。近期交易商协会同日还对山西长子农商行因“规避内部合规要求向外部人员让渡交易额度”予以警告，监管对债券交易合规问题的关注正在加深。

这也是继中辉期货因资管业务未切实履行主动管理职责被罚之后，期货公司在债券市场领域的又一案例。虽未涉及刑事犯罪，但交易商协会的自律处分叠加“严重警告”的公开通报，对机构的市场声誉与业务开展将产生实质性影响。