标签: 上海证监局
金融街证券张晓英因违规推介非代销产品 上海证监局出具警示函
2026年1月15日，中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）发布公告，对金融街证券股份有限公司（原恒泰证券股份有限公司，以下简称“金融街证券”）上海虹口区飞虹路证券营业部从业人员张晓英采取出具警示...
金融街证券前员工沈迪卿违规推介非代销产品 上海证监局出具警示函
公告显示，上海证监局在调查中发现，沈迪卿在金融街证券上海虹口区飞虹路证券营业部工作期间，实施了向投资者推介销售非公司代销产品的行为，并从中获取了不当利益。上述行为违反了两项重要监管规定：一是《证券期货经营机构...
金融街证券前员工葛飞龙因违规推介非代销产品被上海证监局出具警示函
2026年1月15日，中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）发布公告，对金融街证券股份有限公司（原恒泰证券股份有限公司，以下简称“金融街证券”）上海虹口区飞虹路证券营业部前从业人员葛飞龙采取出具...
金融街证券上海飞虹路营业部员工违规推介产品 上海证监局出具警示函
2026年1月15日，中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）发布公告称，金融街证券股份有限公司上海虹口区飞虹路证券营业部（以下简称“金融街证券上海飞虹路营业部”）因员工违规推介销售非公司代销产品及...
九方智投控股:股价闪崩,盘中一度暴跌超35%!以投教的名义持牌违规投诉不断,上海证监局早就对九方发出采取...
2、九方智投作为C端投顾龙头，其VIP课程、直播打赏、策略订阅等模式存在“打擦边球”的问题，上海证监局早就发出监管函，一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议，不符合《证券投资顾问业务...
IPO收费不合理、员工亲属炒股:德勤华永被上海证监局监管警示!
IPO收费不合理、员工亲属炒股：德勤华永会计师事务所被上海证监局监管警示！事关上海新动力汽车错误舞弊！关于对德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）及相关人员采取出具警示函措施的决定 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙...
证监会和上海证监局合力处罚私募基金上海瑞风达!控制人孙伟被罚款 500 万终身禁入,依法依规移送公安机关!
证监会和上海证监局合力处罚私募基金上海瑞风达！控制人孙伟被罚款100万终身不得入市，依法依规移送公安机关！华泰证券等多家券商关联服务！1、证监会对浙江瑞丰达资产管理有限公司（以下简称瑞丰达）及关联私募机构、实际控制...
浙江瑞丰达因报送信息不实领百万罚单 上海证监局责令改正并警告
2025年12月30日，中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）发布行政处罚决定书，对浙江瑞丰达资产管理有限公司（以下简称“浙江瑞丰达”）信息报送不实的违法行为作出处罚，决定对其责令改正，给予警告，并...
上海世联行股权投资管理因未妥善保存投资者适当性资料 被上海证监局出具警示函
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对上海世联行股权投资管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施。公司权利：可申请复议或提起诉讼 公告同时明确，上海世联行股权投资管理有限公司如果...
上海量化投资管理中心(有限合伙)因违规宣传推介私募基金 被上海证监局出具警示函
上海证监局表示，上海量化投资未采取有效业务隔离措施，未能履行谨慎勤勉义务，因此根据《私募办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施。监管要求与后续权利 针对此次违规，上海证监局要求上海量化投资...
正帆科技收上海证监局警示函!去年前三季度业绩滑坡,经营现金流“失血”
为维护市场秩序，规范上市公司运作，根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款，上海证监局决定对正帆科技采取出具警示函的监督管理措施。正帆科技表示，本次收到《警示函》事项不会影响公司的正常经营管理活动。公司将...
上海卓然工程技术股份有限公司 关于对上海证监局行政监管措施决定的 整改报告
上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称“卓然股份”或“公司”)于近期收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）出具的《关于对上海卓然工程技术股份有限公司采取责令改正措施并对张锦红、吴玉同、...
正帆科技收到上海证监局警示函 涉及总经理会议运作及投资管理不规范问题
根据公告披露，上海证监局在现场检查中发现正帆科技存在两大方面问题。一是总经理会议运作不规范，具体表现为《上海正帆科技股份有限公司总经理工作细则》未规定总经理会议召开的条件、程序和参加人员，执委会实际代行总经理...
添佑私募基金因未按合同约定披露信息 被上海证监局出具警示函
上海证监局指出，添佑私募基金未按合同约定履行上述信息披露义务，因此依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施。监管要求强化合规公司面临整改压力 针对此次违规，上海...
元聚资本因三项违规遭上海证监局警示函 涉及产品未备案、信息披露不实等问题
2025年12月25日，中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）发布行政监管措施决定书，对元聚资本管理有限公司（以下简称“元聚资本”，统一社会信用代码：91310000MA1FL3F354）采取出具警示函的行政监管措施...
上海市工商联上市公司专委会正式揭牌成立
建设银行上海市分行党委书记、行长刘军发言，上海证监局党委委员、副局长安永勇作政策宣讲，上海市工商联副主席郭建利出席活动。寿子琪表示，民营上市公司是上海民营经济的“领头雁”、科技创新的“排头兵”，在推动区域经济...
上海正信同创实业因提供不实业务合同 湖北证监局责令其一年内每季度开展内部合规检查
上海正信同创实业有限公司在湖北证监局现场检查中，因提供不真实业务合同，违反《期货公司监督管理办法》相关规定。10月9日，湖北证监局决定对其采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。根据湖北证监局公告，上海正信同...
湖北证监局关于对上海正信同创实业有限公司采取责令增加内部合规检查次数行政监管措施的决定
上海正信同创实业有限公司: 经查,你公司在我局现场检查中提供了不真实的业务合同,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百条第二款的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百一...湖北证监局 ...
新湖期货重庆营业部收警示函,上个月公司遭上海证监局责令改正
上个月，上海证监局发布了关于对新湖期货股份有限公司采取责令改正措施的决定，原因是未能确保公司廉洁从业内部控制制度有效运作，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第六条第一款、...
上海:到2028年形成更有竞争力的商业品牌集群
（责任单位：市商务委、市委金融办、人民银行上海总部、市委网信办、上海证监局） （二）发展壮大新锐品牌。支持行业协会、平台企业设立奖项、举办赛事活动，助推具有一定规模、较强创新能力、处于快速发展期的新锐品牌市场化...