成都禾睿创投因多项违规被四川证监局出具警示函 涉及信息报送、人员配置等四方面问题
2026年2月11日，四川证监局发布行政监管措施决定书，对成都禾睿创业投资有限公司（以下简称“成都禾睿创投”）采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。经查，该公司在开展私募投资基金业务过程...
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成都禾睿创投多项违规 法定代表人吴恒收四川证监局警示函
2026年2月11日，四川证监局发布行政监管措施决定书，对成都禾睿创业投资有限公司（以下简称“成都禾睿创投”）及其法定代表人、总经理吴恒采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。多项违规行为曝光 经查，...
东方证券(03958.HK)拟发行不超60亿元科技创新公司债获中国证监会注册批复
东方证券(03958.HK)公告，东方证券股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于同意东方证券股份有限公司向专业投资者公开发行科技创新公司债券注册的批复》(证监许可〔...
通合科技修订可转债审核问询函回复文件 事项仍需深交所审核及证监会注册
石家庄通合电子科技股份有限公司（证券代码：300491，证券简称：通合科技）于3月2日发布公告，披露公司已根据深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的进一步审核意见，会同相关中介机构对向不特定对象发行可转换公司债券的审核...
向日葵收到证监会立案告知书,因涉嫌信披违法拟被给予警告并处以300万元罚款
3月2日，向日葵（300111.SZ）公告称，公司于2026年1月14日收到中国证监会立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规。2026年3月2日，公司及相关当事人收到浙江监管局出具的行政处罚事先告知书，拟对公司给予警告并处以300万元罚款，...
香港证监会:保荐人要切实履行“守门人”责任
香港证监会主席黄天祐表示，未来，香港证监会将会秉持清晰监管理念，一手筑牢投资者保障，一手推动市场优质发展，在两者之间取得动态平衡。以IPO为例，香港证监会坚持质素为先，除吸引优质企业来港上市，亦要求业界提升上市...
冰山冷热及相关人员收大连证监局行政监管措施 涉信息披露等多项问题
其行为违反了相关信息披露管理办法规定，大连证监局决定对其采取监管谈话措施，并记入证券期货市场诚信档案，要求其于2026年3月10日到大连证监局接受监管谈话。冰山冷热表示，公司及相关人员高度重视决定书所指出的问题，将...
速达股份因募集资金管理违规收到河南证监局警示函
河南证监局指出，公司上述行为违反了《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告[2025]10号）第十一条第三款及《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第226号）第三条第一款的规定。公司董事长李锡元、总经理刘润平、财务总监...
王亮因内幕交易华斯股份获利2万元 天津证监局处以52万元罚没款
2026年2月28日，中国证券监督管理委员会天津监管局（以下简称“天津证监局”）发布行政处罚决定书，对王亮内幕交易“华斯股份”的行为进行了处罚。根据处罚决定，王亮被没收违法所得20,128.87元，并处以50万元罚款，罚没款合计...
深圳证监局关于对深圳市富恒新材料股份有限公司采取责令改正措施的决定
深圳市富恒新材料股份有限公司： 经查，你公司2024年及以前年度部分收入、应收账款、成本及存货等数据不准确，导致相关年度定期报告财务信息披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会...深圳证监局 2026年2月24日
重庆证监局联合广期所举办座谈会 共商期货市场服务绿色金融发展
据证监会消息，近日，重庆证监局联合广州期货交易所、重庆工商大学、重庆市企业科协联合会，共同举办了“新能源与期货—绿色金融发展座谈会”。会议汇聚了高校学者、新能源产业链企业代表及行业研究人员近60人，旨在深入探讨...
ST 建艺及相关责任人收深圳证监局行政监管措施 涉内控缺陷等多项问题
深圳证监局指出公司存在多项违规问题，并对公司及相关责任人采取了行政监管措施。公告显示，经查，*ST建艺存在四大方面问题：一是与合同管理相关的内部控制存在缺陷；二是2023年至2025年部分董事会会议记录不规范；三是2017年...
湖北证监局关于对孙凯采取出具警示函措施的决定
孙凯: 经查,你作为湖北菲利华石英玻璃股份有限公司(以下简称菲利华或公司)董事,于2025年11月6日公告减持计划,拟于公告发布之日起15个交易日后的3个月内以集中竞价方式减持公司股份不超过20,000股。...湖北证监局 2026年2月25日
吴洁因内幕交易获利13.21万元 天津证监局处以罚没款73.21万元
2026年2月12日，中国证券监督管理委员会天津监管局（以下简称“天津证监局”）发布行政处罚决定书，对吴洁内幕交易行为进行了处罚。根据处罚决定，吴洁因在2024年利用内幕信息交易相关公司股票，被没收违法所得13.21万元，并...
“杭州六小龙”上市新进展:群核科技港股IPO获证监会备案
2月14日，中国证监会国际合作司披露了《关于ManycoreTechInc.（群核科技）境外发行上市备案通知书》。这意味着，这 家全球空间智能独角兽公司的赴港IPO之路迈出了关键一步，群核科技有望成为“杭州六小龙”中首家上市公司。...
V观财报|“杭州六小龙”之一群核科技,赴港IPO获证监会备案
14日，证监会网站发布《关于ManycoreTechInc.(群核科技)境外发行上市备案通知书》(以下简称《上市备案通知书》)。《上市备案通知书》显示，群核科技拟发行不超过312432000股境外上市普通股并在香港联合交易所上市；完成境外...
央行、金融监管总局、证监会、农业农村部联合部署!
近日，中国人民银行、金融监管总局、中国证监会、农业农村部联合发布《关于统筹建立常态化金融支持机制助力防止返贫致贫和乡村全面振兴的意见》（以下简称《意见》）。《意见》提出，要健全重点人群开发式金融帮扶长效机制，...
这家公司被证监会立案调查!
证监会对深圳英集芯科技股份有限公司（以下简称“英集芯”）相关信息披露涉嫌误导性陈述立案调查。据证监会官网2月13日消息，2026年1月6日，英集芯在上证E互动平台人为策划“自问自答”，信息披露构成误导性陈述。近日，证监会...
哥瑞利软件获证监会备案通知书 拟于香港联合交易所上市
2026年1月30日，中国证监会国际合作司发布《关于上海哥瑞利软件股份有限公司境外发行上市及境内未上市股份“全流通”备案通知书》（文件编号未明确披露）。通知书显示，根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和...
琻捷电子获证监会备案通知书 拟于香港联合交易所上市
2026年1月30日，中国证监会国际合作司发布《琻捷电子科技（江苏）股份有限公司境外发行上市及境内未上市股份“全流通”备案通知书》（文件编号未明确披露）。根据通知书内容，琻捷电子科技（江苏）股份有限公司（以下简称“琻...
群核科技获证监会备案通知书 拟于香港联合交易所上市
2026年2月12日，中国证监会国际合作司发布《关于ManycoreTechInc.（群核科技）境外发行上市备案通知书》。根据通知书内容，ManycoreTechInc.（群核科技）通过境内运营实体杭州群核信息技术有限公司提交的境外发行上市备案材料...
群核科技境外发行上市获中国证监会备案
其中提到，群核科技拟发行不超过3.12亿股境外上市普通股并在香港联合交易所上市。据过往报道，2025年8月22日，据港交所文件，群核科技再次向港交所提交上市申请书。招股书显示，群核科技是领先的云原生空间设计软件提供商，...
杨凌因违反从业规定被深圳证监局出具警示函
2025年12月15日，深圳证监局发布公告称，证券从业人员杨凌在开展证券业务及相关活动中存在违规行为，依据相关规定对其采取出具警示函的行政监管措施。公告指出，经查，杨凌作为证券从业人员，在执业过程中违反了《证券基金经营...
策牛科技收深圳证监局责令改正决定书 涉自媒体管理等四方面问题
2026年1月23日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，对策牛（深圳）科技发展有限公司（以下简称“策牛科技”）采取责令改正的监管措施。经查，策牛科技在经营过程中存在自媒体运营管理不规范、合规管理不到位、适当性管理不...
深圳证监局关于对杨凌采取出具警示函措施的决定
杨凌： 经查，你作为证券从业人员，在开展证券业务及相关活动中，存在违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四条、《证券期货经营机构及其...深圳证监局 2025年12月15日
深圳证监局关于对鲁召辉采取出具警示函措施的决定
鲁召辉： 经查，深圳市启富证券投资顾问有限公司在人员及业务资质、投资者适当性管理、合规管理、营销宣传等方面存在违规情形，我局已对公司采取责令改正的监管措施（行政监管措施决定书〔2026〕34号）...深圳证监局 2026年2月2日
深圳证监局 深圳市地方金融管理局 关于深圳地区不具有合法证券期货基金经营业务资质机构名单的公示
深圳证监局深圳市地方金融管理局 关于深圳地区不具有合法证券期货基金经营 业务资质机构名单的公示 为进一步防范非法金融活动，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期货和衍生品法》《中华人民...
天风证券违法违规 遭证监会严肃查处
近日，证监会对天风证券为武汉当代科技产业集团股份有限公司涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为，作出行政处罚及市场禁入事先告知。证监会表示，公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线...
巨额顶格罚款+终身市场禁入!证监会拟严惩天风证券及责任人
2026年2月13日，证监会官网披露，证监会近日对天风证券为原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代集团”）涉嫌违法提供融资及信披违法违规行为，作出行政处罚及市场禁入事先告知。湖北证监局拟对天风...
首例!私募起诉证监局,市值管理为何沦为操纵市场?
罕见的是，涉事私募关联机构及相关人员不服监管处罚，直接将上海证监局诉至法庭。这场“私募VS监管”的博弈，不仅揭开了伪市值管理的遮羞布，更明确了资本市场的合规红线。违规被罚 这起少见的案件，核心涉案主体包括上海登橙...
在互动平台策划“自问自答”688209,被证监会立案调查
因在投资者互动平台人为策划关于脑机接口业务的“自问自答”，英集芯（688209）被中国证监会立案调查。2月13日晚，证监会公告，2026年1月6日，深圳英集芯科技股份有限公司（简称英集芯）在上证E互动平台人为策划“自问自答”，...
真挚私募因信披及投资者适当性管理违规 北京证监局责令改正
2026年2月5日，中国证监会北京监管局（以下简称“北京证监局”）发布行政监管措施决定书，针对北京真挚私募基金管理有限责任公司（以下简称“真挚私募”）在私募基金业务开展过程中存在的违规行为，决定对其采取责令改正的行政...
凯兴资产因未恪尽职守被北京证监局责令改正
2026年2月6日，中国证监会北京监管局（以下简称“北京证监局”）发布行政监管措施决定书，对北京凯兴资产管理有限公司（以下简称“凯兴资产”）采取责令改正的监管措施。经查，凯兴资产在管理、运用私募基金财产过程中，未能...
伍丽娟因出借期权账户被重庆证监局出具警示函
2026年2月9日，重庆证监局发布行政监管措施决定书，针对伍丽娟出借期权账户的违规行为，对其采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。违规事实明确 重庆证监局在调查中发现，伍丽娟存在出借自己...
A股异动丨被证监会立案,天际股份跌停,当前封单金额超17亿元
昨日晚，公司公告因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查，这一消息直接引发市场抛售。立案调查往往加剧投资者对合规风险的忧虑，导致资金避险流出。另外，1月15日，天际股份因商誉减值测试不规范、财务核算不准确等问题，被...
天际股份遭证监会立案 投资者或可索赔
与证监会立案公告同晚发布的还有《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，天际股份根据前述行政监管措施书和监管函对会计差错进行了更正。业绩方面，2025年1月15日，天际股份发布2025年度业绩预告，预计归属于上市公司股东...
002759,被证监会立案!
天际股份（002759）2月11日晚间公告，公司于2026年2月11日收到中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等...
新希望更新向特定对象发行股票申请文件 事项仍需深交所审核及证监会注册
新希望六和股份有限公司（证券简称：新希望，证券代码：000876）于2月12日发布公告，披露公司已完成对深圳证券交易所（以下简称“深交所”）关于公司向特定对象发行股票审核问询函的回复及相关申请文件的更新工作。...
天际股份:因涉嫌信披违法违规 被证监会立案
上证报中国证券网讯（记者骆民）天际股份公告，公司于2026年2月11日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对公司立案。公司表示，目前公司各项生产经营活动均...
奥来德(688378.SH)以简易程序向特定对象发行股票申请获得中国证监会注册批复
格隆汇2月11日丨奥来德(688378.SH)公布，公司于近日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意吉林奥来德光电材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2026]217号)，主要内容如下： ...二、你公司本次发行应...
苏交科因财务数据披露不准确收到江苏证监局警示函
苏交科集团股份有限公司（证券代码：300284，证券简称：苏交科）于2026年2月11日发布公告称，公司及财务负责人王仁超当日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）出具的《警示函》，因其2023年、2024...
苏交科大股东王军华、符冠华因一致行动关系未及时披露 被江苏证监局出具警示函
市场消息 2月11日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，苏交科集团股份有限公司（以下简称“苏交科”）持股5%以上大股东王军华、符冠华因未及时披露其与相关资管计划、私募基金的一致行动关系，被江苏证监局采取出具警示函的...
涉嫌信息披露违法违规,天际股份收到中国证监会立案告知书
2月11日，天际股份（002759.SZ）公告，公司于2026年2月11日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。公告称，目前，公司各项生产经营活动均正常开展，上述事项不会对公司...
江苏证监局关于对苏交科集团股份有限公司、王仁超采取出具警示函措施的决定
苏交科集团股份有限公司、王仁超: 经查,你们存在以下违规行为: 苏交科集团股份有限公司(以下简称公司)个别勘察设计项目不满足收入确认条件,导致2023年、2024年年度报告相关财务数据披露不准确。...江苏证监局 2026年2月11日
江苏证监局关于对王军华、符冠华采取出具警示函措施的决定
王军华、符冠华: 经查,你们存在以下违规行为: 王军华为苏交科集团股份有限公司(以下简称公司)持股5%以上大股东,其配偶作为单一份额持有人分别于2021年12月成立“华泰尊享稳进50号单一资产管理计划”...江苏证监局 2026年2月11日
股权转让价格显失公允,阿维塔IPO引证监会追问利益输送
证监会在境外发行上市备案补充材料中，首先关注的是阿维塔控股股东及实际控制人的披露是否存在不一致。招股说明书披露，阿维塔现在的控股股东为长安汽车、中国长安汽车集团；上市后的控股股东为中国长安汽车集团、辰致汽车、...
奥特佳前高管配偶何林琼内幕交易获利12万元 遭四川证监局罚没62万元
2026年2月10日，四川证监局披露行政处罚决定书，奥特佳新能源科技集团股份有限公司（以下简称“奥特佳”）前董事、常务副总经理周某国的配偶何林琼，因在内幕信息敏感期内交易奥特佳股票，构成内幕交易，被没收违法所得12.45万...
重庆顺博铝合金股份有限公司 关于重庆证监局对公司采取责令改正 措施的整改报告
重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年1月29日收到中国证券监督管理委员会重庆监管局（以下简称“重庆证监局”）下发的《关于对重庆顺博铝合金股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕4号，以下简称...
萃华珠宝:因涉嫌信披违法违规 被证监会立案
上证报中国证券网讯（记者骆民）萃华珠宝公告，公司于近日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对公司立案。公司表示，目前公司部分经营活动和业务尚能开展。...
萃华珠宝:涉嫌信披违法违规 遭证监会立案
人民财讯2月9日电，萃华珠宝(002731)2月9日公告，公司于近日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对公司立案。目前公司部分经营活动和业务尚能开展。
ST福能收广东证监局《行政处罚决定书》
北京商报讯（记者马换换李佳雪）2月6日晚间，ST福能（300173）披露公告称，公司收到广东证监局下发的《行政处罚决定书》。《行政处罚决定书》显示，经查明，ST福能信息披露违法违规的事实包括，2020年6月，ST福能子公司深圳...
容百科技(688005.SH)收到宁波证监局行政处罚事先告知书
容百科技(688005.SH)公告，公司于2026年2月6日收到中国证监会宁波监管局下发的《行政处罚事先告知书》。关于公司重大合同公告涉嫌误导性陈述等事项，告知书指出： 2026年1月9日，容百科技与宁德时代新能源科技股份有限公司...
卢胜军因无证开展证券投资咨询直播 被海南证监局出具警示函
2026年2月3日，海南证监局发布行政监管措施决定书，针对卢胜军在未取得证券投资顾问注册登记的情况下开展证券投资咨询直播活动的违规行为，对其采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入资本市场诚信档案数据库。...
迪瑞医疗:收到吉林证监局行政监管措施决定书
观点网讯：2月5日，迪瑞医疗科技股份有限公司公告，公司于当日收到吉林证监局出具的行政监管措施决定书。根据公开资料整理，经查，公司存在涉外销售订单收入确认不审慎，2023年多记营业收入369.3万元，多记营业利润71.6万元的...
金健米业因虚增收入等问题收湖南证监局行政监管措施 三年累计虚增营收近5.86亿元
湖南证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并对时任董事长全臻、时任总裁兼代董事长陈伟、时任副总裁吴飞、时任财务总监马先明采取出具警示函的行政监管措施，相关情况将记入证券期货市场诚信档案。公告显示，经查，...
新闻热报:深圳证监局被指包庇?深圳先锋期货公司王某哲上下勾结,残疾军人家庭被逼至绝境
走投无路的某女士于5月22日向证监会实名举报，在上级转办压力下，深圳证监局才将案件移交处理。6月5日，王某哲终于主动联系某女士，却并非解决问题，而是展开新一轮胁迫：先是编造“投诉已过期限”的谎言，要求某女士立即拨打...
厦门证监局新年“2号罚单”落地!他内幕交易亏损37万又被罚130万
厦门证监局新年“2号罚单”落地 他内幕交易亏损37万 还被罚130万 内幕交易，法律不容！2月3日 证券监督管理委员会厦门监管局（以下简称“厦门证监局”）官网发布行政处罚决定书〔2026〕2号，对一起内幕交易案作出行政处罚决定...
八一钢铁因三年关联交易未披露收警示 新疆证监局罚款300万元
2026年1月30日，新疆八一钢铁股份有限公司（以下简称"八一钢铁"）收到中国证券监督管理委员会新疆监管局（以下简称"新疆证监局"）《行政处罚决定书》，因2022年至2024年期间未按规定披露与控股股东及其关联方的非经营性资金...
贵州证监局:切实加强年报审计监管 筑牢打假防假“审计防线”
上证报中国证券网讯（记者刘逸鹏）2月1日，记者从贵州证监局获悉，近日，贵州证监局组织召开辖区2025年年度报告审计监管工作会议，推动筑牢公司治理、审计机构、综合惩防体系“三道防线”，有效“防治”财务造假等违法违规行为...
香港证监会出手!事关上市保荐,16宗IPO申请已暂停
1月30日，香港证监会发布通函，针对2025年港股新上市申请激增期间暴露的保荐人履职失当、上市文件质量欠佳等问题，明确要求相关保荐机构从速开展全面内部检讨，强化资源管理与合规管控，同时宣布截至2025年12月31日已有16宗...
富临精工收四川证监局责令改正措施 多项违规涉及公司治理财务核算等
富临精工股份有限公司（证券代码：300432）于2026年1月30日公告称，公司当日收到中国证券监督管理委员会四川监管局（以下简称“四川证监局”）出具的《关于对富临精工股份有限公司采取责令改正措施并对王志红等责任人采取出具...
佳先股份完成安徽证监局责令改正事项整改 涉及股权代持等五方面问题
安徽佳先功能助剂股份有限公司（证券代码：920489，证券简称：佳先股份）于2026年1月30日披露了《关于安徽证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》。公司已完成中国证券监督管理委员会安徽监管局（以下简称“安徽证监局...
通化东宝:收到吉林证监局行政监管措施决定书
通化东宝公告，公司于2026年1月30日收到吉林证监局下发的《关于对通化东宝药业股份有限公司采取责令改正并对李佳鸿采取出具警示函监督管理措施的决定》。经查，通化东宝与控股股东东宝实业集团股份有限公司存在部分房产互相...
锦天城律所因亚联机械IPO项目执业不规范 被吉林证监局出具警示函
2026年1月22日，吉林证监局发布行政监管措施决定书，上海市锦天城律师事务所（以下简称"锦天城律所"）在为亚联机械股份有限公司（以下简称"亚联机械"）首次公开发行股票并在主板上市项目提供证券法律服务过程中，因存在核查...
梅安森收到重庆证监局责令改正决定书 涉及财务核算等三方面问题
重庆梅安森科技股份有限公司（证券代码：300275，证券简称：梅安森）于近日发布公告称，公司收到中国证券监督管理委员会重庆监管局（以下简称“重庆证监局”）下发的《关于对重庆梅安森科技股份有限公司采取责令改正措施的决定...
梅安森因财务核算、内控及治理问题收重庆证监局责令改正措施
2026年1月28日，重庆梅安森科技股份有限公司（以下简称“梅安森”）收到重庆证监局下发的行政监管措施决定书，公司因存在应收账款坏账准备计提不准确、内部控制不健全及公司治理不规范等多项问题，被采取责令改正的行政监管...
深圳证监局关于对张建采取监管谈话措施的决定
张建： 经查，尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）在新亚制程（浙江）股份有限公司（以下简称新亚制程）2024年财务报表及内部控制审计项目存在未进行有效的前任会计师沟通、未有效执行风险评估...深圳证监局 2026年1月29日
江海证券员工吴倩因提供虚假信息被黑龙江证监局出具警示函
2026年1月19日，黑龙江证监局发布行政监管措施决定书，江海证券有限公司哈尔滨世茂大道证券营业部理财经理吴倩因在客户服务中存在未诚实守信、提供虚假或误导投资者信息的行为，被采取出具警示函的行政监管措施。违规行为明确...
香港证监会要求持牌法团全面配合视察 明确法定监管责任
香港证监会斥部分持牌法团在其视察期间，阻挠监督工作，包括企图推迟或拒绝视察、故意提供不完备的回应，甚至隐瞒资料，或提交不合法、虚假，以至伪造的文件。香港证监会向持牌法团发通函，提醒它们须与香港证监会全面合作，并...
中富通及相关人员因会计处理不当等问题收到福建证监局警示函
根据福建证监局出具的《关于对中富通集团股份有限公司及陈融洁、朱小梅、林琛采取出具警示函措施的决定》（[2026]5号），经查，中富通对部分购销合同的会计处理不恰当，且不当使用总额法确认数字营销业务收入，上述行为不符合...
调研速递|宁夏东方钽业接待广东恒健国际等1家机构调研 定增项目待证监会注册 5.4亿巴西原料采购保障供应链
本次定增待证监会注册后续将加快推进发行 针对本次定增项目进展，公司表示，已于2026年1月7日收到深交所上市审核中心出具的《审核中心意见告知函》，确认公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。根据规定，本次向特定对象...
津药药业收到天津证监局行政监管措施决定书 被责令改正并涉及多名高管
天津证监局指出公司存在合同管理不规范及研发项目终止风险识别不及时导致预付款收回不及时等问题，并对公司采取责令改正的监督管理措施，对徐华、李书箱、王福军、张杰、杨福祯等五名高管采取出具警示函的监督管理措施。...
金融街证券上海飞虹路营业部员工违规推介产品 上海证监局出具警示函
2026年1月15日，中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）发布公告称，金融街证券股份有限公司上海虹口区飞虹路证券营业部（以下简称“金融街证券上海飞虹路营业部”）因员工违规推介销售非公司代销产品及...
香港证监会料2026-2027年度盈余14.9亿港元
观点网香港报道：1月28日，香港证监会向立法会财经事务委员会提交的文件显示，预计2026-27年度盈余14.9亿港元，证监会没有计划于下年度修订0.0027%的交易征费率。证监会假设下年度证券市场日均成交额2560亿港元，期货期权市场...
爱芯元智获证监会备案通知书 拟于香港联合交易所上市
2026年1月6日，中国证监会国际合作司发布《关于爱芯元智半导体股份有限公司境外发行上市及境内未上市股份“全流通”备案通知书》，就该公司境外发行上市及“全流通”事项予以备案确认。根据备案通知书内容，爱芯元智半导体股份...
同源康医药获证监会备案通知书 境内未上市股份拟“全流通”
2026年1月13日，中国证监会国际合作司发布《关于浙江同源康医药股份有限公司境内未上市股份“全流通”备案通知书》。通知书指出，浙江同源康医药股份有限公司（以下简称“同源康医药”）境内未上市股份“全流通”的备案材料...
广合科技获证监会备案通知书 拟于香港联合交易所上市
2026年1月16日，中国证监会国际合作司发布《广州广合科技股份有限公司境外发行上市备案通知书》。根据通知书内容，广州广合科技股份有限公司境外发行上市备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和...
岚图汽车获证监会备案通知书 拟于香港联合交易所上市
2026年1月22日，中国证监会国际合作司发布《岚图汽车科技股份有限公司境外发行上市备案通知书》。根据通知书内容，岚图汽车科技股份有限公司境外发行上市备案材料收悉。依据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和...
复宏汉霖获证监会备案通知书 拟将境内未上市股份转为H股流通
2026年1月13日，中国证监会国际合作司发布《关于上海复宏汉霖生物技术股份有限公司境内未上市股份“全流通”备案的通知》。通知显示，根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《H股公司境内未...
因基金清算过程中存在违规行为,雷信私募被江苏证监局警示
北京商报讯（记者李海媛）1月27日，江苏证监局信息显示，经查，雷信私募投资基金（南京）有限公司（以下简称“雷信私募”）在基金清算过程中存在不符合基金合同约定的行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称...
雷信私募因清算违规收警示函 江苏证监局责令限期整改
2026年1月23日，江苏证监局发布行政监管措施公告，对雷信私募投资基金(南京)有限公司（以下简称“雷信私募”）采取出具警示函的监管措施。经查，该公司在基金清算过程中存在不符合基金合同约定的行为，违反了相关监管规定。...
中胤时尚:收到浙江证监局警示函,涉及超授权使用募集资金等问题
中胤时尚（300901.SZ）1月26日公告称，公司于2026年1月14日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的《关于对浙江中胤时尚股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。公司董事会及管理层高度重视，立即组织...
登云股份因未及时披露3400万元担保事项收广东证监局警示函
怀集登云汽配股份有限公司（证券代码：002715，证券简称：登云股份）于2026年1月26日收到中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）出具的《行政监管措施决定书》，因公司未及时披露合计3400万元的对外担保...
希格玛会计师事务所因三方面违规问题领陕西证监局警示函
2026年1月22日，陕西证监局发布公告称，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“希格玛所”）在内部治理、质量管理及独立性等方面存在多项违规问题，依据相关规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券...
登云股份:收到广东证监局行政监管措施决定书
登云股份公告，公司于2026年1月26日收到广东证监局出具的《关于对怀集登云汽配股份有限公司、杨海坤、张福如、王晔、胡磊采取出具警示函措施的决定》。公司全资子公司陕西汉阴黄龙金矿有限公司分别于2025年4月27日及7月18日向...
IPO收费不合理、员工亲属炒股:德勤华永被上海证监局监管警示!
IPO收费不合理、员工亲属炒股：德勤华永会计师事务所被上海证监局监管警示！事关上海新动力汽车错误舞弊！关于对德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）及相关人员采取出具警示函措施的决定 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙...
一股民被证监会重罚10亿元
本报讯（记者孙杰）昨天，证监会官网披露的“〔2026〕1号”行政处罚决定书显示，对余韩控制使用67个证券账户操纵证券市场行为作出处罚，没收违法所得5.1亿元，并处以同等金额罚款，罚没金额共计10.2亿元。证监会查明，2019年6...
中国证监会严肃查处瑞丰达违法违规案件
近日，中国证监会对浙江瑞丰达资产管理有限公司（简称“瑞丰达”）及关联私募机构、实际控制人孙伟等相关责任人员违法违规行为作出行政处罚。经查，瑞丰达及关联私募机构、相关责任人员严重违反私募基金法律法规。上海证监局对...
证监会进一步扩大 期货市场开放品种范围
近日，证监会根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》规定，新增确定14个期货期权品种为境内特定品种。这14个期货期权品种为：上海期货交易所镍期货、镍期权；郑州商品交易所对二甲苯期货、瓶片...
华林证券辽宁分公司因投诉处理岗位未分离 被辽宁证监局出具警示函
1月13日，辽宁证监局发布公告称，华林证券股份有限公司辽宁分公司（下称“华林证券辽宁分公司”）在处理投诉事项时存在不相容岗位未有效分离的违规行为，依据相关规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货...
浙江瑞丰达因报送信息不实领百万罚单 上海证监局责令改正并警告
2025年12月30日，中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）发布行政处罚决定书，对浙江瑞丰达资产管理有限公司（以下简称“浙江瑞丰达”）信息报送不实的违法行为作出处罚，决定对其责令改正，给予警告，并...
钧源资本收北京证监局警示函 因未恪尽职守及销售不匹配基金
北京证监局指出，钧源资本主要存在以下问题： 一是在管理、运用私募基金财产时，未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务；二是向投资者销售与其风险承担能力不匹配的基金。上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行...
安徽证监局:ST立方存在重大违法强制退市风险
上证报中国证券网讯（记者刘逸鹏）1月23日，安徽证监局针对*ST立方的相关情况发布通报。根据通报内容，*ST立方因2021年、2022年、2023年连续三年年度报告财务数据涉嫌虚假记载，触及《创业板股票上市规则》关于重大违法强制退...
证监会同意泰金新能科创板IPO注册
1月22日，中国证监会发布《关于同意西安泰金新能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》。据悉，泰金新能拟在上交所科创板上市，中信建投证券为保荐机构，拟募资9.9亿元。招股书显示，泰金新能主要从事高端绿色电解成套...
上海世联行股权投资管理因未妥善保存投资者适当性资料 被上海证监局出具警示函
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对上海世联行股权投资管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施。公司权利：可申请复议或提起诉讼 公告同时明确，上海世联行股权投资管理有限公司如果...