蓝鲸新闻4月18日讯，近日，上海金融监管局发布了两张罚单，针对星展银行（中国）有限公司和中国工商银行股份有限公司的员工。
罚单显示，星展银行（中国）有限公司企业及机构银行业务部客户经理赵卉因流动资金贷款需求测算不审慎，被上海金融监管局警告并罚款5万元。
中国工商银行股份有限公司私人银行部产品一部（筹）负责人、副总经理（主持工作）、投资管理部兼理财产品部副总经理（主持工作）陈琪，因未按规定程序选聘金融服务合作机构、理财投资合作机构名单制管理严重违反审慎经营规则、理财业务未进行独立的尽职调查与风险评估、理财投资业务管理体系严重违反审慎经营规则、员工行为管理严重违反审慎经营规则、理财资金违规投资于高风险金融产品等多项违规行为，被上海金融监管局禁止从事银行业工作终身。
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