标签: 诚信档案
宝泰隆控股股东增持承诺未兑现 黑龙江证监局责令改正并记入诚信档案
黑龙江证监局发布行政监管措施决定书，对宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称“宝泰隆”）控股股东宝泰隆集团有限公司（以下简称“宝泰隆集团”）采取责令改正的行政监督管理措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。...
李重生因利用职务之便牟利 四川证监局出具警示函并记入诚信档案
2025年12月29日，四川证监局发布公告称，证券从业人员李重生在从业期间存在利用职务之便为他人牟取不正当利益的行为，违反了相关监管规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。违规行为与监管...
贵州黔驰信息及董事长赵筑雨因未按期披露半年报收警示函 被记入诚信档案
对贵州黔驰信息股份有限公司（以下简称“贵州黔驰信息”）及公司董事长兼总经理赵筑雨采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。未按期披露半年报公司及董事长双双违规 公告显示，经查，贵州黔驰...
中信期货北京东城分公司因人员管理违规收警示函 被记入诚信档案
被采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。违规事实明确：人员管理与内控执行双缺失 ...北京证监局在核查中发现，中信期货东城分公司（统一社会信用代码...上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会...
暖流咨询因从事无关业务领警示函 天津证监局责令整改并记入诚信档案
天津暖流企业管理咨询股份有限公司（以下简称“暖流咨询”）因在私募基金业务活动中存在违规行为，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。违规事实明确：从事与私募基金管理...恪尽职守，履行诚实信用、...
国优基金赵熙琛违规为他人牟利 天津证监局出具警示函并记入诚信档案
2025年12月31日，天津证监局发布公告称，国优（天津）私募基金管理有限公司（以下简称"国优基金"）从业人员赵熙琛因在私募基金业务活动中存在违规行为，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。...