#去年81家券商领罚单# #国泰海通收了8张罚单#【#盘点2025券业合规生态#：81家券商领罚单，400人被点名】近日，经梳理Wind数据，南都湾财社记者注意到，截至2025年末，81家券商机构（含分支机构或营业部）收到共计181张罚单。具体来看，国泰海通收到的罚单数量最多，达到7张；申万宏源和申万宏源承销保荐分别收到3张罚单，合并统计后收罚单数量达6张；此外，仍有东方证券、华林证券、申港证券、长江证券、中信建投证券等5家券商收到罚单达5张。2025年，因合并成为新晋“巨无霸”的国泰海通，2025年收到了居于“行业首位”的7张罚单，若叠加原海通证券收到的一张罚单，国泰海通收罚单数量则达到8张。“从全球看，一项业务、一个品种风险失控导致整个机构覆灭的案例比比皆是。我国证券行业经过综合治理后合规风控水平有了长足进步，但一些业务领域仍有风险“冒泡”，个别机构治理失败出险，切不可掉以轻心。”在年末的中国证券业协会第八次会员大会上，证监会主席吴清强调。2025券业合规生态：81家券商领罚单，400人被点名 2025券业合规生态：81家券商领罚单，400人被点名